Pfandbrief-Meldeverordnung – PfandMeldeV

¹(Fundstelle: BGBl. I 2022, 1647 - 1650)

I.

Kopf des Meldebogens

Im Kopf des Meldebogens sind Felder für folgende Informationen vorzusehen:

1.

Name der Pfandbriefbank

2.

BAK-Nummer der Pfandbriefbank

3.

Meldefrequenz (monatlich oder quartalsweise)

4.

Meldestichtag im Format TT.MM.JJJJ

5.

Kurzbezeichnung des Meldebogens: ¹„Öffentliche Pfandbriefe – Umlauf (ÖpfUml)“

6.

Beschreibung des Inhalts des Meldebogens: ¹„Angaben zum externen Rating, Nennbetrag, Barwert, Risikobarwert und zur Restlaufzeit, Verzinsung und Währung der Verbindlichkeiten aus Öffentlichen Pfandbriefen“.

II.

²Der spezifische Datenbereich des Meldebogens wird von den Feldern von 15 Spalten und 104 Zeilen gebildet.

III.

³Koordinatensystem des spezifischen Datenbereichs

1.

In der obersten Zeile sind die Felder des spezifischen Datenbereichs ab der zweiten Spalte von links spaltenweise fortlaufend mit den Angaben „001“ bis „014“ zu versehen.

2.

⁴In der ersten Spalte von links sind die Felder des spezifischen Datenbereichs ab der zweiten Zeile von oben zeilenweise fortlaufend mit den Angaben „001“ bis „103“ zu versehen.

IV.

⁵Nicht auszufüllender unbeschrifteter Bereich des spezifischen Datenbereichs

Folgende Bereiche des spezifischen Datenbereichs sind abzugrauen:

1.

das Feld der ersten Spalte (links der mit „001“ versehenen Spalte) in der ersten Zeile (oberhalb der mit „001“ versehenen Zeile) des spezifischen Datenbereichs,

2.

der Bereich der mit „001“ bis „005“ versehenen Spalten in den mit „001“ bis „103“ versehenen Zeilen mit Ausnahme der Felder an den folgenden Koordinaten:

a)

in der mit „001“ versehenen Spalte die Felder der mit „002“, „007“ und „084 bis „095“ versehenen Zeilen,

b)

in der mit „002“ versehenen Spalte die Felder der mit „003“ bis „006“, „008“, „063“, „081“ und „096“ bis „103“ versehenen Zeilen,

c)

in der mit „003“ versehenen Spalte die Felder der mit „009“, „027“, „045“, „064“, „065“, „067“, „069“, „071“, „073“, „075“, „077“, „079“, „082“ und „083“ versehenen Zeilen,

d)

in der mit „004“ versehenen Spalte die Felder der mit „010“, „011“, „013“, „015“, „017“, „019“, „021“, „023“, „025“, „028“, „029“, „031“, „033“, „035“, „037“, „039“, „041“, „043“, „046“, „047“, „049“, „051“, „053“, „055“, „057“, „059“, „061“, „066“, „068“, „070“, „072“, „074“, „076“, „078“ und „080“ versehenen Zeilen sowie

e)

in der mit „005“ versehenen Spalte die Felder der mit „012“, „014“, „016“, „018“, „020“, „022“, „024“, „026“, „030“, „032“, „034“, „036“, „038“, „040“, „042“, „044“, „048“, „050“, „052“, „054“, „056“, „058“, „060“ und „062“ versehenen Zeilen,

3.

in

a)

der mit „006“ versehenen Spalte jeweils die Felder der mit „002“ und „007“ bis „103“ versehenen Zeilen,

b)

den mit „007“ bis „014“ versehenen Spalten jeweils die Felder der mit „002“ bis „006“ versehenen Zeilen,

c)

den mit „007“ bis „013“ versehenen Spalten jeweils die Felder der mit „084“ bis „092“ versehenen Zeilen,

d)

den mit „009“ bis „011“ versehenen Spalten jeweils die Felder der mit „008“ bis „083“ und „093“ bis „103“ versehenen Zeilen,

e)

der mit „013“ versehenen Spalte jeweils die Felder der mit „082“ und „103“ versehenen Zeilen sowie

f)

der mit „014“ versehenen Spalte jeweils die Felder der mit „007“ bis „083“ und „093“ bis „103“ versehenen Zeilen.

V.

¹Beschriftung der Spaltenköpfe

1.

Das Feld der mit „006“ versehenen Spalte in der mit „001“ versehenen Zeile ist mit „Ratingkategorie (einschließlich Modifikation)“ zu überschreiben.

2.

²Das Feld der mit „007“ versehenen Spalte in der mit „001“ versehenen Zeile ist mit „Anzahl Pfandbriefemissionen“ zu überschreiben.

3.

³Das Feld der mit „008“ versehenen Spalte in der mit „001“ versehenen Zeile ist mit „Gesamtnennbetrag in Euro“ zu überschreiben.

4.

⁴Das Feld der mit „009“ versehenen Spalte in der mit „001“ versehenen Zeile ist mit „Gesamtbarwert in Euro“ zu überschreiben.

5.

⁵Das Feld der mit „010“ versehenen Spalte in der mit „001“ versehenen Zeile ist mit „Gesamtrisikobarwert in Euro (Szenario Marktzinsanstieg)“ zu überschreiben.

6.

⁶Das Feld der mit „011“ versehenen Spalte in der mit „001“ versehenen Zeile ist mit „Gesamtrisikobarwert in Euro (Szenario Marktzinsrückgang)“ zu überschreiben.

7.

⁷Das Feld der mit „012“ versehenen Spalte in der mit „001“ versehenen Zeile ist mit „mit dem Nennbetrag gewichteter Durchschnitt der Restlaufzeit in ganzen Monaten“ zu überschreiben.

8.

⁸Das Feld der mit „013“ versehenen Spalte in der mit „001“ versehenen Zeile ist mit „mit dem Nennbetrag gewichteter Durchschnitt der Verzinsung in Prozent pro Jahr“ zu überschreiben.

9.

⁹Das Feld der mit „014“ versehenen Spalte in der mit „001“ versehenen Zeile ist mit „Gesamtbetrag in Euro“ zu überschreiben.

VI.

¹⁰Beschriftung der Zeilenköpfe

1.

Das Feld der mit „001“ versehenen Spalte in der mit „002“ versehenen Zeile ist mit „falls einschlägig:
¹¹Pfandbrief ist extern geratet durch“ zu überschreiben.

2.

¹²Das Feld der mit „001“ versehenen Spalte in der mit „007“ versehenen Zeile ist mit „Pfandbriefverbindlichkeiten und wie Pfandbriefverbindlichkeiten zu deckende Verbindlichkeiten (§ 4 Absatz 3 PfandBG und § 30 Absatz 7 Satz 1 PfandBG) gesamt“ zu überschreiben.

3.

¹³Das Feld der mit „001“ versehenen Spalte in der mit „084“ versehenen Zeile ist mit „fällig werdende Zahlungsverpflichtungen in den nächsten 30 Tagen“ zu überschreiben.

4.

¹⁴Das Feld der mit „001“ versehenen Spalte in der mit „085“ versehenen Zeile ist mit „fällig werdende Zahlungsverpflichtungen in den nächsten 60 Tagen (ohne Beträge aus Zeile „084“)“ zu überschreiben.

5.

¹⁵Das Feld der mit „001“ versehenen Spalte in der mit „086“ versehenen Zeile ist mit „fällig werdende Zahlungsverpflichtungen in den nächsten 90 Tagen (ohne Beträge aus Zeilen „084“ und „085“)“ zu überschreiben.

6.

¹⁶Das Feld der mit „001“ versehenen Spalte in der mit „087“ versehenen Zeile ist mit „fällig werdende Zahlungsverpflichtungen in den nächsten 120 Tagen (ohne Beträge aus den Zeilen „084“ bis „086“)“ zu überschreiben.

7.

¹⁷Das Feld der mit „001“ versehenen Spalte in der mit „088“ versehenen Zeile ist mit „fällig werdende Zahlungsverpflichtungen in den nächsten 150 Tagen (ohne Beträge aus den Zeilen „084“ bis „087“)“ zu überschreiben.

8.

¹⁸Das Feld der mit „001“ versehenen Spalte in der mit „089“ versehenen Zeile ist mit „fällig werdende Zahlungsverpflichtungen in den nächsten 180 Tagen (ohne Beträge aus den Zeilen „084“ bis „088“)“ zu überschreiben.

9.

¹⁹Das Feld der mit „001“ versehenen Spalte in der mit „090“ versehenen Zeile ist mit „fällig werdende Zahlungsverpflichtungen in den nächsten 360 Tagen (ohne Beträge aus den Zeilen „084“ bis „089“)“ zu überschreiben.

10.

²⁰Das Feld der mit „001“ versehenen Spalte in der mit „091“ versehenen Zeile ist mit „fällig werdende Zahlungsverpflichtungen in den nächsten 540 Tagen (ohne Beträge aus den Zeilen „084“ bis „090“)“ zu überschreiben.

11.

²¹Das Feld der mit „001“ versehenen Spalte in der mit „092“ versehenen Zeile ist mit „fällig werdende Zahlungsverpflichtungen in den nächsten 720 Tagen (ohne Beträge aus den Zeilen „084“ bis „091“)“ zu überschreiben.

12.

²²Das Feld der mit „001“ versehenen Spalte in der mit „093“ versehenen Zeile ist mit „Pfandbriefe, die als Sicherheit für Geldaufnahmen bei Zentralbanken verwendet werden“ zu überschreiben.

13.

²³Das Feld der mit „001“ versehenen Spalte in der mit „094“ versehenen Zeile ist mit „Pfandbriefe nach § 4 Absatz 5 zweiter Halbsatz PfandBG“ zu überschreiben.

14.

²⁴Das Feld der mit „001“ versehenen Spalte in der mit „095“ versehenen Zeile ist mit „Pfandbriefverbindlichkeiten, die nicht in Euro denominiert sind“ zu überschreiben.

15.

²⁵Das Feld der mit „002“ versehenen Spalte in der mit „003“ versehenen Zeile ist mit „S&P“ zu überschreiben.

16.

²⁶Das Feld der mit „002“ versehenen Spalte in der mit „004“ versehenen Zeile ist mit „Moody´s“ zu überschreiben.

17.

²⁷Das Feld der mit „002“ versehenen Spalte in der mit „005“ versehenen Zeile ist mit „Fitch Ratings“ zu überschreiben.

18.

²⁸Das Feld der mit „002“ versehenen Spalte in der mit „006“ versehenen Zeile ist mit „andere bei der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde registrierte oder zertifizierte Ratingagentur“ zu überschreiben.

19.

²⁹Das Feld der mit „002“ versehenen Spalte in der mit „008“ versehenen Zeile ist mit „davon:
³⁰Inhaberpfandbriefe“ zu überschreiben.

20.

³¹Das Feld der mit „002“ versehenen Spalte in der mit „063“ versehenen Zeile ist mit „davon:
³²Namenspfandbriefe“ zu überschreiben.

21.

³³Das Feld der mit „002“ versehenen Spalte in der mit „081“ versehenen Zeile ist mit „davon: wie Pfandbriefverbindlichkeiten zu deckende Verbindlichkeiten (§ 4 Absatz 3 PfandBG und § 30 Absatz 7 Satz 1 PfandBG)“ zu überschreiben.

22.

³⁴Das Feld der mit „002“ versehenen Spalte in der mit „096“ versehenen Zeile ist mit „davon:
³⁵Pfandbriefverbindlichkeiten, die in U.S. Dollar denominiert sind“ zu überschreiben.

23.

³⁶Das Feld der mit „002“ versehenen Spalte in der mit „097“ versehenen Zeile ist mit „davon:
³⁷Pfandbriefverbindlichkeiten, die in japanischen Yen denominiert sind“ zu überschreiben.

24.

³⁸Das Feld der mit „002“ versehenen Spalte in der mit „098“ versehenen Zeile ist mit „davon:
³⁹Pfandbriefverbindlichkeiten, die in Pfund Sterling denominiert sind“ zu überschreiben.

25.

⁴⁰Das Feld der mit „002“ versehenen Spalte in der mit „099“ versehenen Zeile ist mit „davon:
⁴¹Pfandbriefverbindlichkeiten, die in Schweizer Franken denominiert sind“ zu überschreiben.

26.

⁴²Das Feld der mit „002“ versehenen Spalte in der mit „100“ versehenen Zeile ist mit „davon:
⁴³Pfandbriefverbindlichkeiten, die in australischen Dollar denominiert sind“ zu überschreiben.

27.

⁴⁴Das Feld der mit „002“ versehenen Spalte in der mit „101“ versehenen Zeile ist mit „davon:
⁴⁵Pfandbriefverbindlichkeiten, die in kanadischen Dollar denominiert sind“ zu überschreiben.

28.

⁴⁶Das Feld der mit „002“ versehenen Spalte in der mit „102“ versehenen Zeile ist mit „davon:
⁴⁷Pfandbriefverbindlichkeiten, die in schwedischen Kronen denominiert sind“ zu überschreiben.

29.

⁴⁸Das Feld der mit „002“ versehenen Spalte in der mit „103“ versehenen Zeile ist mit „davon:
⁴⁹Pfandbriefverbindlichkeiten, die in einer sonstigen Währung denominiert sind“ zu überschreiben.

30.

⁵⁰Das Feld der mit „003“ versehenen Spalte in der mit „009“ versehenen Zeile ist mit „davon:
⁵¹Emissionsgröße mindestens 500 Millionen Euro“ zu überschreiben.

31.

⁵²Das Feld der mit „003“ versehenen Spalte in der mit „027“ versehenen Zeile ist mit „davon:
⁵³Emissionsgröße unter 500 Millionen Euro mindestens 250 Millionen Euro“ zu überschreiben.

32.

⁵⁴Das Feld der mit „003“ versehenen Spalte in der mit „045“ versehenen Zeile ist mit „davon:
⁵⁵Emissionsgröße unter 250 Millionen Euro“ zu überschreiben.

33.

⁵⁶Das Feld der mit „003“ versehenen Spalte in der mit „064“ versehenen Zeile ist mit „darunter:
⁵⁷Pfandbriefverbindlichkeit mit der längsten Restlaufzeit“ zu überschreiben.

34.

⁵⁸Das Feld der mit „003“ versehenen Spalte in der mit „065“ versehenen Zeile ist mit „davon:
⁵⁹Restlaufzeit mindestens 20 Jahre“ zu überschreiben.

35.

⁶⁰Das Feld der mit „003“ versehenen Spalte in der mit „067“ versehenen Zeile ist mit „davon:
⁶¹Restlaufzeit unter 20 Jahre mindestens 15 Jahre“ zu überschreiben.

36.

⁶²Das Feld der mit „003“ versehenen Spalte in der mit „069“ versehenen Zeile ist mit „davon:
⁶³Restlaufzeit unter 15 Jahre mindestens 10 Jahre“ zu überschreiben.

37.

⁶⁴Das Feld der mit „003“ versehenen Spalte in der mit „071“ versehenen Zeile ist mit „davon:
⁶⁵Restlaufzeit unter 10 Jahre mindestens 7 Jahre“ zu überschreiben.

38.

⁶⁶Das Feld der mit „003“ versehenen Spalte in der mit „073“ versehenen Zeile ist mit „davon:
⁶⁷Restlaufzeit unter 7 Jahre mindestens 5 Jahre“ zu überschreiben.

39.

⁶⁸Das Feld der mit „003“ versehenen Spalte in der mit „075“ versehenen Zeile ist mit „davon:
⁶⁹Restlaufzeit unter 5 Jahre mindestens 3 Jahre“ zu überschreiben.

40.

⁷⁰Das Feld der mit „003“ versehenen Spalte in der mit „077“ versehenen Zeile ist mit „davon:
⁷¹Restlaufzeit unter 3 Jahre mindestens 1 Jahr“ zu überschreiben.

41.

⁷²Das Feld der mit „003“ versehenen Spalte in der mit „079“ versehenen Zeile ist mit „davon:
⁷³Restlaufzeit unter 1 Jahr“ zu überschreiben.

42.

⁷⁴Das Feld der mit „003“ versehenen Spalte in der mit „082“ versehenen Zeile ist mit „davon:
⁷⁵Verbindlichkeiten aus Derivategeschäften (§ 4 Absatz 3 PfandBG)“ zu überschreiben.

43.

⁷⁶Das Feld der mit „003“ versehenen Spalte in der mit „083“ versehenen Zeile ist mit „davon:
⁷⁷Verbindlichkeiten aus Geschäften des Sachwalters nach § 30 Absatz 2 Satz 5 PfandBG (§ 30 Absatz 7 Satz 1 PfandBG)“ zu überschreiben.

44.

⁷⁸Die Felder der mit „004“ versehenen Spalte in den mit „010“, „028“ und „046“ versehenen Zeilen sind jeweils mit „darunter:
⁷⁹Pfandbriefverbindlichkeiten mit der längsten Restlaufzeit“ zu überschreiben.

45.

⁸⁰Die Felder der mit „004“ versehenen Spalte in den mit „011“, „029“ und „047“ versehenen Zeilen sind jeweils mit „davon:
⁸¹Restlaufzeit mindestens 20 Jahre“ zu überschreiben.

46.

⁸²Die Felder der mit „004“ versehenen Spalte in den mit „013“, „031“ und „049“ versehenen Zeilen sind jeweils mit „davon:
⁸³Restlaufzeit unter 20 Jahre mindestens 15 Jahre“ zu überschreiben.

47.

⁸⁴Die Felder der mit „004“ versehenen Spalte in den mit „015“, „033“ und „051“ versehenen Zeilen sind jeweils mit „davon:
⁸⁵Restlaufzeit unter 15 Jahre mindestens 10 Jahre“ zu überschreiben.

48.

⁸⁶Die Felder der mit „004“ versehenen Spalte in den mit „017“, „035“ und „053“ versehenen Zeilen sind jeweils mit „davon:
⁸⁷Restlaufzeit unter 10 Jahre mindestens 7 Jahre“ zu überschreiben.

49.

⁸⁸Die Felder der mit „004“ versehenen Spalte in den mit „019“, „037“ und „055“ versehenen Zeilen sind jeweils mit „davon:
⁸⁹Restlaufzeit unter 7 Jahre mindestens 5 Jahre“ zu überschreiben.

50.

⁹⁰Die Felder der mit „004“ versehenen Spalte in den mit „021“, „039“ und „057“ versehenen Zeilen sind jeweils mit „davon:
⁹¹Restlaufzeit unter 5 Jahre mindestens 3 Jahre“ zu überschreiben.

51.

⁹²Die Felder der mit „004“ versehenen Spalte in den mit „023“, „041“ und „059“ versehenen Zeilen sind jeweils mit „davon:
⁹³Restlaufzeit unter 3 Jahre mindestens 1 Jahr“ zu überschreiben.

52.

⁹⁴Die Felder der mit „004“ versehenen Spalte in den mit „025“, „043“ und „061“ versehenen Zeilen sind jeweils mit „davon:
⁹⁵Restlaufzeit unter 1 Jahr“ zu überschreiben.

53.

⁹⁶Die Felder der mit „004“ versehenen Spalte in den mit „066“, „068“, „070“, „072“, „074“, „076“, „078“ und „080“ versehenen Zeilen sind jeweils mit „darunter: festverzinslich“ zu überschreiben.

54.

⁹⁷Die Felder der mit „005“ versehenen Spalte in den mit „012“, „014“, „016“, „018“, „020“, „022“, „024“, „026“, „030“, „032“, „034“, „036“, „038“, „040“, „042“, „044“, „048“, „050“, „052“, „054“, „056“, „058“, „060“ und „062“ versehenen Zeilen sind jeweils mit „darunter: festverzinslich“ zu überschreiben.